中国证监会相关派出机构拟对东旭集团证券违法行为行政处罚|界面新闻 · 快讯

3月28日，河北证监局对东旭光电科技股份有限公司（简称东旭光电 ，已退市）及其控股股东东旭集团有限公司（简称东旭集团
，债券发行人）等相关主体证券违法行为依法作出行政处罚事先告知 。同日，深圳证监局对东旭蓝天新能源股份有限公司（简称东旭蓝天）等相关主体证券违法行为依法作出行政处罚事先告知
。

经查 ，一是2017年东旭光电不符合股票发行条件
，以欺骗手段骗取发行核准，违法募集资金75.65亿元；2018年东旭集团不符合公司债券发行条件 ，以欺骗手段骗取发行核准，违法募集资金35亿元。二是2015至2019年期间
，东旭集团虚增收入累计478.25亿元，虚增利润累计130.01亿元 ，虚增货币资金447.9亿元（最高）；东旭光电虚增收入累计167.6亿元
，虚增利润累计56.27亿元 。三是东旭集团及相关主体非经营性占用东旭光电 、东旭蓝天货币资金，截至目前披露的尚未归还金额合计169.59亿元
。四是东旭光电和东旭蓝天未按期披露2023年年报。河北
、深圳证监局拟对李兆廷等43名责任主体合计罚款17亿元 ，对其中19名主要责任人员采取五年以上直至终身证券市场禁入措施 。根据规定
，相关当事人依法享有陈述、申辩和要求听证的权利，河北 、深圳证监局将在依法履行监管执法程序后正式作出行政处罚决定。

目前 ，相关中介机构违法执业行为正在同步调查中
。河北
、深圳证监局将继续督促东旭光电、东旭蓝天董事 、高级管理人员依法追回被东旭集团及相关主体非法占用的资金。对于相关违法行为可能涉及的证券犯罪问题线索
，也将按程序依法移送公安机关 。