证监会对五矿证券采取责令改正措施|界面新闻 · 快讯

中国证监会对五矿证券有限公司采取责令改正措施
，经查，证监会发现公司存在内部制衡机制独立性不足 ，部分项目的质控审核人员与内核委员重合；对外报送材料流程审批管理不到位；部分项目收费不规范等问题。上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十六条、《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五条 、十三条等规定 。根据《合规办法》第三十二条
，证监会决定对公司采取责令改正的行政监督管理措施
。公司应引以为戒，认真查找和整改问题 ，建立健全和严格执行投行业务内控制度
、工作流程和操作规范
，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。公司应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责 ，并向深圳证监局提交书面问责报告 。