深交所公告 ,3月21日至3月27日,本所对4宗违规行为发出监管函,3宗涉及信息披露及规范运作违规 ,1宗涉及证券交易违规 。本周发出问询函13份 、其他函件14份。3月24日至3月28日,本所共对110起证券异常交易行为采取了自律监管措施,涉及盘中拉抬打压、虚假申报等异常交易情形;共对8起上市公司重大事项进行核查。本周,针对在深市新股发行承销业务中职责履行不到位的情形 ,本所对一家会员采取了约见谈话的监管措施 。
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